關(guān)于印發(fā)《關(guān)于對房地產(chǎn)領(lǐng)域相關(guān)失信責(zé)任主體實施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》的通知
各省、自治區(qū)、直轄市和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團有關(guān)部門、機構(gòu)：
為貫徹黨的十八大和十八屆三中、四中、五中、六中全會精神，落實《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014—2020年）的通知》、《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進社會誠信建設(shè)的指導(dǎo)意見》和《國務(wù)院辦公廳關(guān)于加快培育和發(fā)展住房租賃市場的若干意見》要求，著眼于培育和弘揚社會主義核心價值觀，加快推進社會信用體系建設(shè)，建立健全跨部門失信聯(lián)合懲戒機制，促進房地產(chǎn)領(lǐng)域相關(guān)主體依法誠信經(jīng)營，國家發(fā)展改革委、人民銀行、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、中央組織部、中央宣傳部、中央編辦、中央文明辦、中央網(wǎng)信辦、科技部、工業(yè)和信息化部、財政部、人力資源社會保障部、國土資源部、環(huán)境保護部、交通運輸部、水利部、商務(wù)部、國資委、海關(guān)總署、稅務(wù)總局、質(zhì)檢總局、安全監(jiān)管總局、銀監(jiān)會、證監(jiān)會、保監(jiān)會、公務(wù)員局、民航局、全國總工會、共青團中央、全國婦聯(lián)、鐵路總公司聯(lián)合簽署了《關(guān)于對房地產(chǎn)領(lǐng)域相關(guān)失信責(zé)任主體實施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》。現(xiàn)印發(fā)給你們，請認真貫徹執(zhí)行。
附件：關(guān)于對房地產(chǎn)領(lǐng)域相關(guān)失信責(zé)任主體實施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄
中華人民共和國國家發(fā)展和改革委員會
中國人民銀行
中華人民共和國住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部
中國共產(chǎn)黨中央委員會組織部
中國共產(chǎn)黨中央委員會宣傳部
中央機構(gòu)編制委員會辦公室
中央精神文明建設(shè)指導(dǎo)委員會辦公室
中央網(wǎng)絡(luò)安全和信息化領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室
中華人民共和國科技部
中華人民共和國工業(yè)和信息化部
中華人民共和國財政部
中華人民共和國人力資源和社會保障部
中華人民共和國國土資源部
中華人民共和國環(huán)境保護部
中華人民共和國交通運輸部
中華人民共和國水利部
中華人民共和國商務(wù)部
國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會
中華人民共和國海關(guān)總署
國家稅務(wù)總局
中華人民共和國國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局
國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局
中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會
中國證券監(jiān)督管理委員會
中國保險監(jiān)督管理委員會
國家公務(wù)員局
中國民用航空局
中華全國總工會
中國共產(chǎn)主義青年團中央委員會
中華全國婦女聯(lián)合會
中國鐵路總公司
2017年6月23日
附件
關(guān)于對房地產(chǎn)領(lǐng)域相關(guān)失信責(zé)任主體
實施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄
為貫徹黨的十八大和十八屆三中、四中、五中、六中全會精神，落實《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014—2020年）的通知》（國發(fā)〔2014〕21號）、《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進社會誠信建設(shè)的指導(dǎo)意見》（國發(fā)〔2016〕33號）和《國務(wù)院辦公廳關(guān)于加快培育和發(fā)展住房租賃市場的若干意見》（國辦發(fā)〔2016〕39號）要求，著眼于培育和弘揚社會主義核心價值觀，加快推進社會信用體系建設(shè)，建立健全跨部門失信聯(lián)合懲戒機制，促進房地產(chǎn)領(lǐng)域相關(guān)主體依法誠信經(jīng)營，國家發(fā)展改革委、人民銀行、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、中央組織部、中央宣傳部、中央編辦、中央文明辦、中央網(wǎng)信辦、科技部、工業(yè)和信息化部、財政部、人力資源社會保障部、國土資源部、環(huán)境保護部、交通運輸部、水利部、商務(wù)部、國資委、海關(guān)總署、稅務(wù)總局、質(zhì)檢總局、安全監(jiān)管總局、銀監(jiān)會、證監(jiān)會、保監(jiān)會、公務(wù)員局、民航局、全國總工會、共青團中央、全國婦聯(lián)、鐵路總公司就房地產(chǎn)領(lǐng)域相關(guān)失信責(zé)任主體實施懲戒達成如下一致意見。
一、聯(lián)合懲戒對象
聯(lián)合懲戒對象主要指在房地產(chǎn)領(lǐng)域開發(fā)經(jīng)營活動中存在失信行為的相關(guān)機構(gòu)及人員等責(zé)任主體（以下簡稱懲戒對象），包括：（1）房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)、房地產(chǎn)中介機構(gòu)、物業(yè)管理企業(yè)（以下統(tǒng)稱失信房地產(chǎn)企業(yè)）；（2）失信房地產(chǎn)企業(yè)的法定代表人、主要負責(zé)人和對失信行為負有直接責(zé)任的從業(yè)人員（以下統(tǒng)稱失信人員）。
二、失信行為信息查詢內(nèi)容及方式
（一）查詢內(nèi)容
1.失信房地產(chǎn)企業(yè)的名稱、統(tǒng)一社會信用代碼（或組織機構(gòu)代碼），失信人員的姓名、性別、身份證號碼；
2.失信的具體情形：裁定懲戒對象失信行為的單位和文件，裁定依據(jù)、裁定時間以及應(yīng)當(dāng)記載和公布的不涉及國家秘密、商業(yè)秘密和個人隱私的其他事項。
（二）推送及查詢方式
住房城鄉(xiāng)建設(shè)部將懲戒對象失信信息推送到全國信用信息共享平臺，依法在“信用中國”網(wǎng)站（www.creditchina.gov.cn）或住房城鄉(xiāng)建設(shè)部網(wǎng)站公布，并及時更新。
有關(guān)行政監(jiān)督管理部門可以通過全國信用信息共享平臺、“信用中國”網(wǎng)站、各省級信用信息共享平臺或住房城鄉(xiāng)建設(shè)部網(wǎng)站查詢相關(guān)主體失信行為信息，并采取必要方式做好失信行為主體信息查詢記錄和證據(jù)留存。社會公眾可以通過“信用中國”網(wǎng)站或住房城鄉(xiāng)建設(shè)部網(wǎng)站查詢相關(guān)主體失信行為信息。
國家公共資源交易平臺、各省級信用信息共享平臺和各省級公共資源交易平臺，通過全國信用信息共享平臺共享懲戒對象失信信息，逐步實現(xiàn)房地產(chǎn)行業(yè)失信行為信息推送、接收、查詢、應(yīng)用的自動化。
三、聯(lián)合懲戒措施
（一）依法限制或者禁止懲戒對象的市場準(zhǔn)入、行政許可或者融資行為
1．限制取得政府供應(yīng)的土地。
2．限制取得安全生產(chǎn)許可證。
3．限制取得生產(chǎn)許可證。
4．限制取得房地產(chǎn)項目開發(fā)規(guī)劃選址許可、環(huán)境影響評價許可和“三同時”驗收許可、水土保持方案許可和設(shè)施驗收許可、施工許可、商品房預(yù)（銷）售許可、商品房買賣合同備案等。
5．限制其新的重大項目申報的審批、核減、停止撥付或收回政府補貼資金和保障資金。
6．限制科技項目的申報和審批。
7．從嚴審核企業(yè)債券的發(fā)行，從嚴審核發(fā)行公司債券，將懲戒對象的失信行為作為股票發(fā)行審核及在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓單位公開轉(zhuǎn)讓審核參考。
8．禁止作為供應(yīng)商參加政府采購活動。
9．限制發(fā)起設(shè)立或參股金融機構(gòu)以及小額貸款公司、融資擔(dān)保公司、創(chuàng)業(yè)投資公司、互聯(lián)網(wǎng)融資平臺等機構(gòu)。
10．限制參與政府投資公共工程建設(shè)的投標(biāo)活動。
11．限制或者禁止參與基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營，依法取消已獲得的特許經(jīng)營權(quán)。
12．禁止懲戒對象在法定期限內(nèi)擔(dān)任相關(guān)生產(chǎn)經(jīng)營單位的法定代表人、負責(zé)人，已經(jīng)擔(dān)任的依法責(zé)令辦理變更登記。
13．限制注冊非金融企業(yè)債務(wù)融資工具。
14．限制招錄（招聘）為公務(wù)員或事業(yè)單位工作人員。
15．限制登記為事業(yè)單位法定代表人。
16．將懲戒對象的信用信息通報金融機構(gòu)，作為其評級授信、信貸融資、管理和退出的重要參考依據(jù)。
17．供納稅信用管理時審慎性參考。
18．在審批證券公司、基金管理公司及期貨公司的設(shè)立及變更持有5%以上股權(quán)的股東、實際控制人時，將其失信信息作為審批的參考。
19．依法限制擔(dān)任上市公司、證券公司、基金管理公司、期貨公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員等，對其證券、基金、期貨從業(yè)資格申請予以從嚴審核；對已成為證券、基金、期貨從業(yè)人員的予以關(guān)注。
20．在境內(nèi)上市公司實行股權(quán)激勵計劃或相關(guān)人員成為股權(quán)激勵對象事中事后監(jiān)管中予以關(guān)注。
21．限制其在檢驗檢測認證行業(yè)執(zhí)業(yè)；限制取得認證機構(gòu)資質(zhì)，限制獲得認證證書。
22．在上市公司或者非上市公眾公司收購的事中事后監(jiān)管中予以關(guān)注。
23．限制參與公共資源交易活動。
（二）停止執(zhí)行懲戒對象享受的優(yōu)惠政策，或者對其關(guān)于優(yōu)惠政策申請不予批準(zhǔn)
24．限制、暫?；蛉∠咝再Y金支持。
25．停止執(zhí)行投資等領(lǐng)域優(yōu)惠政策。
（三）在業(yè)績考核、綜合評價、評優(yōu)評先表彰等工作中，對懲戒對象予以限制和約束
26．將懲戒對象失信行為作為考核、提拔任用的重要參考。
27．取消懲戒對象參加評優(yōu)評先資格，不得向懲戒對象授予“文明單位”、“道德模范”、“五一勞動獎?wù)隆钡葮s譽。在失信行為發(fā)生后獲得榮譽稱號的予以撤銷。
（四）其他懲戒措施
28．在“信用中國”網(wǎng)站上公示懲戒對象的失信行為。
29．推動各保險機構(gòu)將懲戒對象的失信記錄作為厘定保險費率的參考。
30．負有市場監(jiān)管職能的各行業(yè)主管部門將懲戒對象作為重點監(jiān)管對象，加大日常監(jiān)管力度，提高現(xiàn)場檢查、抽查比例和頻次。
31．作為選擇政府和社會資本合作項目合作伙伴的參考。
（五）加強住房城鄉(xiāng)建設(shè)系統(tǒng)日常行政監(jiān)管監(jiān)察
住房城鄉(xiāng)建設(shè)系統(tǒng)各級行政管理部門針對懲戒對象制定并落實以下措施。
32．加大現(xiàn)場執(zhí)法檢查頻次；
33．將其作為重點監(jiān)管監(jiān)察對象，建立常態(tài)化暗查暗訪機制，不定期開展抽查；
34．約談其主要負責(zé)人，對其主要負責(zé)人及相關(guān)責(zé)任人強制進行相關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)；
35．暫停其相關(guān)資質(zhì)證書的評審，對已取得資質(zhì)證書的，依法依規(guī)對其資質(zhì)作撤銷或降級處理；
36．依法對懲戒對象實施市場和行業(yè)禁入；
37．發(fā)現(xiàn)有新的失信行為的，依法依規(guī)在自由裁量范圍內(nèi)從重處罰。
四、聯(lián)合懲戒的實施方式
各部門按照本備忘錄約定的內(nèi)容，依法依規(guī)對懲戒對象實施聯(lián)合懲戒。同時建立懲戒效果定期通報機制，各部門根據(jù)實際情況，定期將聯(lián)合懲戒實施情況通過全國信用信息共享平臺反饋至國家發(fā)展改革委和住房城鄉(xiāng)建設(shè)部。
五、其它事宜
各部門應(yīng)密切協(xié)作，積極落實本備忘錄，制定失信信用信息的使用、撤銷、管理的相關(guān)實施細則和操作流程，依法依規(guī)實施聯(lián)合懲戒。
本備忘錄實施過程中涉及部門之間協(xié)調(diào)配合的問題，由各部門協(xié)商解決。本備忘錄簽署后，各項懲戒措施依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件有修改或調(diào)整的，以修改后的法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件為準(zhǔn)。
附錄
|
懲戒措施 |
法律及政策依據(jù) |
實施單位 |
|
1、限制取得政府供應(yīng)土地。 |
《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信懲戒制度加快推進社會誠信建設(shè)的指導(dǎo)意見》第（十）項 《國務(wù)院關(guān)于進一步加強企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知》第三十條 《國務(wù)院關(guān)于促進市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》第四條第十五項 《企業(yè)信息公示暫行條例》第十八條 |
國土資源部
|
|
2、限制取得安全生產(chǎn)許可證。 |
《安全生產(chǎn)許可證條例》第六條第十三項 《國務(wù)院關(guān)于促進市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》第四條第十五項 |
安全監(jiān)管總局 |
|
3、限制取得生產(chǎn)許可證。 |
《工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理條例》第九條第二款 《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信懲戒制度加快推進社會誠信建設(shè)的指導(dǎo)意見》第（十）項 《國務(wù)院關(guān)于促進市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》第四條第十五項 |
質(zhì)檢總局 |
|
4、限制取得房地產(chǎn)項目開發(fā)規(guī)劃選址許可、環(huán)境影響評價許可和“三同時”驗收許可、水土保持方案許可和設(shè)施驗收許可、施工許可、商品房預(yù)（銷）售許可、商品房買賣合同備案等。 |
《中華人民共和國城鄉(xiāng)規(guī)劃法》 《中華人民共和國環(huán)境影響評價法》 《中華人民共和國建筑法》 《中華人民共和國城市房地產(chǎn)管理法》 《中華人民共和國城市房地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營管理條例》 《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信懲戒制度加快推進社會誠信建設(shè)的指導(dǎo)意見》第（十）項 《國務(wù)院辦公廳關(guān)于促進房地產(chǎn)市場平穩(wěn)健康發(fā)展的通知》第（七）項 《商品房銷售管理辦法》、《城市房地產(chǎn)轉(zhuǎn)讓管理規(guī)定》 《水土保持法》第二十五條、第二十六條、第二十七條 |
住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、 環(huán)境保護部、 水利部 |
|
5、限制其新的重大項目申報的審批、核減、停止撥付或收回政府補貼資金和保障資金。 |
《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信懲戒制度加快推進社會誠信建設(shè)的指導(dǎo)意見》第（十）項 《國家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展項目管理暫行辦法》第十條第（一）、（二）項；第三十九條 |
國家發(fā)展改革委、 財政部、人力資源社會保障部、國資委 |
|
6、限制科技項目的申報和審批。 |
《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進社會誠信建設(shè)的指導(dǎo)意見》第（十）項 《國家科技計劃項目管理暫行辦法》第八條（六）項 |
科技部 |
|
7、從嚴審核企業(yè)債券的發(fā)行，從嚴審核發(fā)行公司債券，將懲戒對象的失信行為作為股票發(fā)行審核及在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓單位公開轉(zhuǎn)讓審核參考。 |
《證券法》第十三條第一款第（三）項 《企業(yè)債券管理條例》第十二條第五項 《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進社會誠信建設(shè)的指導(dǎo)意見》第（十）項 《國家發(fā)展改革委關(guān)于推進企業(yè)債券市場發(fā)展、簡化發(fā)行核準(zhǔn)程序有關(guān)事項的通知》第二條第七項 《國家發(fā)展改革委、中國人民銀行、中央編辦關(guān)于在行政管理事項中使用信用記錄和信用報告的若干意見》 《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第十七條第（一）、（四）項 《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》第十八條第（二）、（六）項 《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》第二十條 《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第九條第（三）項 《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》第三條 《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第三條 |
國家發(fā)展改革委、證監(jiān)會 |
|
8、禁止作為供應(yīng)商參加政府采購活動。 |
《中華人民共和國采購法》第二十二條 《中華人民共和國采購法實施條例》第十九條 《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信懲戒制度加快推進社會誠信建設(shè)的指導(dǎo)意見》第（十）項 |
財政部 |
|
9、限制發(fā)起設(shè)立或參股金融機構(gòu)以及小額貸款公司、融資擔(dān)保公司、創(chuàng)業(yè)投資公司、互聯(lián)網(wǎng)融資平臺等機構(gòu)。 |
《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信懲戒制度加快推進社會誠信建設(shè)的指導(dǎo)意見》第（十）項 |
銀監(jiān)會、保監(jiān)會、財政部、中央網(wǎng)信辦 |
|
10、限制參與政府投資公共工程建設(shè)的投標(biāo)活動。 |
《企業(yè)信息公示暫行條例》第十八條 《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信懲戒制度加快推進社會誠信建設(shè)的指導(dǎo)意見》第（十）項 《國務(wù)院辦公廳關(guān)于運用大數(shù)據(jù)加強對市場主體服務(wù)和監(jiān)管的若干意見》第四條第（十五）項建立健全失信聯(lián)合懲戒機制 《工程建設(shè)項目施工招標(biāo)投標(biāo)辦法》第二十條 |
國家發(fā)展改革委、工業(yè)和信息化部、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、交通運輸部、水利部、商務(wù)部、民航局、鐵路總公司 |
|
11、限制或者禁止參與基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營，依法取消已獲得的特許經(jīng)營權(quán)。 |
《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信懲戒制度加快推進社會誠信建設(shè)的指導(dǎo)意見》第（十）項 《基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法》第十七、五十三、五十六條 |
國家發(fā)展改革委、財政部、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、交通運輸部、水利部 |
|
12、禁止懲戒對象在法定期限內(nèi)擔(dān)任相關(guān)生產(chǎn)經(jīng)營單位的法定代表人、負責(zé)人，已經(jīng)擔(dān)任的依法責(zé)令辦理變更登記。 |
《中華人民共和國建筑法》第七十六條 《中華人民共和國建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第七十五條 《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》第二十二條、第二十三條 《中華人民共和國公司法》第一百四十六條第一款第（二）項 《企業(yè)法人法定代表人登記管理規(guī)定》第四條第（四）項 《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信懲戒制度加快推進社會誠信建設(shè)的指導(dǎo)意見》第（十）項 《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》第六十六條第三款 《建筑施工企業(yè)主要負責(zé)人、項目負責(zé)人和專職安全生產(chǎn)管理人員安全生產(chǎn)管理規(guī)定》第三十二條第二款 |
國資委、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部 |
|
13、限制注冊非金融企業(yè)債務(wù)融資工具。 |
《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》第十三條、第十七條、第十八條 |
人民銀行 |
|
14、限制懲戒（招聘）為公務(wù)員或事業(yè)單位工作人員。 |
《中華人民共和國公務(wù)員法》第十一條、第十二條、第二十條 《公務(wù)員錄用規(guī)定（試行）》第十六條 |
中組部、人力資源社會保障部、公務(wù)員局 |
|
15、限制登記為事業(yè)單位法定代表人。 |
《中央編辦關(guān)于批轉(zhuǎn)<事業(yè)單位、社會團體及企業(yè)等組織利用國有資產(chǎn)舉辦事業(yè)單位設(shè)立登記辦法（試行）>的通知》第四條 《事業(yè)單位登記管理暫行條例實施細則》第三十一條 |
中央編辦 |
|
16、將懲戒對象的信用信息通報金融機構(gòu)，作為其評級授信、信貸融資、管理和退出的重要參考依據(jù)。 |
《中華人民共和國商業(yè)銀行法》第三十五條 《中華人民共和國征信業(yè)管理條例》第十四條、二十一條 《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進社會誠信建設(shè)的指導(dǎo)意見》第（十一）項 《國務(wù)院關(guān)于促進市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》）第(十五)項 《流動資金貸款管理暫行辦法》第五、三十條 《個人貸款管理暫行辦法》第十四、十八條 《固定資產(chǎn)貸款管理暫行辦法》第五、三十條 《貸款通則》第十本、二十二條 |
人民銀行、 銀監(jiān)會 |
|
17、供納稅信用管理時審慎性參考。 |
《納稅信用管理辦法（試行）》第十、十四條 |
稅務(wù)總局 |
|
18、在審批證券公司、基金管理公司及期貨公司的設(shè)立及變更持有5%以上股權(quán)的股東、實際控制人時，將其失信信息作為審批的參考。 |
《證券法》第一百二十四條第（二）項 《證券投資基金法》第十三條第（三）項 《期貨交易管理條例》第十六條第（四）項 《證券公司監(jiān)督管理條例》第十條第（一）、（四）項 《證券投資基金管理公司管理辦法》第七條第（三）項 《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七條第（四）項 |
證監(jiān)會 |
|
19、依法限制其擔(dān)任上市公司、證券公司、基金管理公司、期貨公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員等，對其證券、基金、期貨從業(yè)資格申請予以從嚴審核；對已成為證券、基金、期貨從業(yè)人員的予以關(guān)注。 |
《公司法》第一百四十六條第（四）項 《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第八條第（一）項 《證券投資基金法》第十五條第（二）項 《證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職資格管理辦法》第四條 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六條 《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第十條第（五）項 《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十條第（一）項 《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條 |
證監(jiān)會 |
|
20、在境內(nèi)上市公司實行股權(quán)激勵計劃或相關(guān)人員成為股權(quán)激勵對象事中事后監(jiān)管中予以關(guān)注。 |
《上市公司管權(quán)激勵管理辦法》第七、八條 |
證監(jiān)會 |
|
21、限制其在檢驗檢測認證行業(yè)執(zhí)業(yè)；限制取得認證機構(gòu)資質(zhì)，限制獲得認證證書。 |
《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信懲戒制度加快推進社會誠信建設(shè)的指導(dǎo)意見》第十條 《國務(wù)院關(guān)于促進市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》第（十五）項 《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014—2020年）的通知》第二部分（一）、（二）條 《認證機構(gòu)管理辦法》第二十一條 |
質(zhì)檢總局 |
|
22、在上市公司或者非上市公眾公司收購的事中事后監(jiān)管中予以關(guān)注。 |
《上市公司收購管理辦法》第六條 《非上市公眾公司收購管理辦法》第六條 |
證監(jiān)會 |
|
23、限制參與有關(guān)公共資源交易活動。 |
《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信懲戒制度加快推進社會誠信建設(shè)的指導(dǎo)意見》第十條
|
國家發(fā)展改革委、財政部、國資委等有關(guān)單位 |
|
24、限制、暫?；蛉∠咝再Y金支持。 |
《國務(wù)院關(guān)于促進市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》第（十五）項 《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信懲戒制度加快推進社會誠信建設(shè)的指導(dǎo)意見》第十條 |
財政部等有關(guān)單位 |
|
25、停止執(zhí)行投資等領(lǐng)域優(yōu)惠政策。 |
《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信懲戒制度加快推進社會誠信建設(shè)的指導(dǎo)意見》第十條 《國務(wù)院關(guān)于促進市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》 |
國家發(fā)展改革委 |
|
26、將懲戒對象失信行為作為考核、提拔任用的重要參考。 |
《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》第二十三條 《中央企業(yè)負責(zé)人經(jīng)營業(yè)績考核辦法》第三十八條 《中央企業(yè)資產(chǎn)投資責(zé)任追究暫行辦法》第三十二、三十四條 |
國資委 |
|
27、取消懲戒對象參加評優(yōu)評先資格，不得向懲戒對象授予“文明單位”、“道德模范”、“五一勞動獎?wù)碌?/SPAN>”等政府榮譽。在失信行為發(fā)生后獲得榮譽稱號的予以撤銷。 |
《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信懲戒制度加快推進社會誠信建設(shè)的指導(dǎo)意見》第十條 《國務(wù)院關(guān)于促進市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》第十五條 《關(guān)于印發(fā)<全國道德模范榮譽稱號管理暫行辦法>的通知》第七條第（三）、（四）項 《全國五一勞動獎狀、全國五一勞動獎?wù)?、全國工人先鋒號評選管理工作暫行辦法》第七條第（四）項 |
中央宣傳部、中央文明辦、全國總工會、共青團中央、全國婦聯(lián) |
|
28、在“信用中國”網(wǎng)站上公示懲戒對象的失信行為。 |
《中華人民共和國企業(yè)信息公示暫行條例》第七條 《國務(wù)院辦公廳關(guān)于運用大數(shù)據(jù)加強對市場主體服務(wù)和監(jiān)管的若干意見》 |
國家發(fā)展改革委 |
|
29、推動各保險機構(gòu)將懲戒對象的失信記錄作為厘定保險費率的參考。 |
《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信懲戒制度加快推進社會誠信建設(shè)的指導(dǎo)意見》第十一條 《國務(wù)院關(guān)于促進市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》第（九）項 《國務(wù)院辦公廳關(guān)于運用大數(shù)據(jù)加強對市場主體服務(wù)和監(jiān)管的若干意見》 |
保監(jiān)會、人力資源社會保障部
|
|
30、負有市場監(jiān)管職能的各行業(yè)行政主管部門將懲戒對象作為重點監(jiān)管對象，加大日常監(jiān)管力度，提高現(xiàn)場檢查、抽查比例和頻次。 |
《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信懲戒制度加快推進社會誠信建設(shè)的指導(dǎo)意見》第十條
|
負有市場監(jiān)管職能的行業(yè)主管部門 |
|
31.作為選擇政府和社會資本合作項目合作伙伴的參考。 |
《關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域推廣政府和社會資本合作模式的指導(dǎo)意見》第十五條 |
公共服務(wù)領(lǐng)域的政府和社會資本合作項目，由財政部牽頭負責(zé)；傳統(tǒng)的基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域的政府和社會資本合作項目，由國家發(fā)展改革委牽頭負責(zé) |
|
32.加大現(xiàn)場執(zhí)法檢查頻次； 33.將其作為重點監(jiān)管監(jiān)察對象，建立常態(tài)化暗查暗訪機制，不定期開展抽查； 34.約談其主要負責(zé)人，對其主要負責(zé)人及相關(guān)責(zé)任人強制進行相關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)； 35.暫停其相關(guān)資質(zhì)證書的評審，對已取得資質(zhì)證書的，依法依規(guī)對其資質(zhì)作撤銷或是降級處理； 36.依法對懲戒對象實施市場和行業(yè)禁入； 37.發(fā)現(xiàn)有新的失信行為的，依法依規(guī)在自由裁量范圍內(nèi)從重處罰。 |
《中華人民共和國建筑法》 《中華人民共和國城鄉(xiāng)規(guī)劃法》 《中華人民共和國城市房地產(chǎn)管理法》 《中華人民共和國城市房地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營管理條例》 《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信懲戒制度加快推進社會誠信建設(shè)的指導(dǎo)意見》第十條 |
住房城鄉(xiāng)建設(shè)系統(tǒng)各級行政管理部門 |